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Risk Management & Compliance

리스크 관리 절차(Risk Management Process)

사전관리 리스크 관리 기준 확립
투자심사시 관련 리스크 관리 가능여부 검토
수시감독 리스크관리 위원회 의결사항 이행여부 수시점검
내부지침에 따른 수시 점검
사후관리 점검 결과에 따른 시정조치
재발 방지를 위한 내부지침 확립

컴플라이언스 절차(Compliance Process)

  • 내부통제 가이드라인 확립,
    지속적인 교육 실시

  • 투자 전/후 및 전 과정에 걸친 점검,
    가이드라인에 따른 수시 점검

  • 위반사항 발생시 즉시 시정 및 징계 조치
    재발장지를 위한 가이드라인 확립