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리스크 관리 절차(Risk Management Process)
사전관리 | 리스크 관리 기준 확립 투자심사시 관련 리스크 관리 가능여부 검토 |
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수시감독 | 리스크관리 위원회 의결사항 이행여부 수시점검 내부지침에 따른 수시 점검 |
사후관리 | 점검 결과에 따른 시정조치 재발 방지를 위한 내부지침 확립 |
컴플라이언스 절차(Compliance Process)
내부통제 가이드라인 확립,
지속적인 교육 실시
투자 전/후 및 전 과정에 걸친 점검,
가이드라인에 따른 수시 점검
위반사항 발생시 즉시 시정 및 징계 조치
재발장지를 위한 가이드라인 확립